昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护(hù)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，维(wéi)护(hù)证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)向市场相(xiāng)关(guān)机构提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的(de)监(jiān)管(guǎn)要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参(cān)与主体参(cān)照(zhào)执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的基础(chǔ)和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资源的安全无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方管理要(yào)求，明确了证券期货(huò)经营机(jī)构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促(cù)进服(fú)务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动的(de)各个(gè)环(huán)节，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关规(guī)定落地(dì)过程中的可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场主体(tǐ)的获(huò)得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期(qī)货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货交易(yì)所提(tí)供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部(bù)署在(zài)相关资(zī)源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货(huò)交易所要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施(shī)专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方议、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与资源(yuán)再(zài)分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提(tí)供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需(xū)建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易(yì)托管资(zī)源和(hé)其他(tā)主机(jī)托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求。明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定(dìng)。从(cóng)能力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构能(néng)够保障(zhàng)客(kè)户设(shè)施的安全(quán)运行。明确证券期货经营机(jī)构(gòu)对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户设施）的(de)，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确(què)保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或(huò)硬件设(shè)施的安全运(yùn)行(xíng)，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所的监管报(bào)告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定(dìng)，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有关(guān)报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以(yǐ)对证券(quàn)期货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具(jù)警示函、责(zé)令限期改(gǎi)正等行政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评(píng)、撤职等(děng)行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其派出机构可(kě)以(yǐ)依(yī)照(zhào)《证券期(qī)货业网(wǎng)络和(hé)信息(xī)安全管理办法》有(yǒu)关(guān)规定(dìng)，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接(jiē)受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委监察调查。

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