昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期(qī)货交易(yì)所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施(shī)运维水平(píng)，保障行(xíng)业信息(xī)系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展，主机(jī)交易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力(lì)有待(dài)提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相关(guān)主体分为(wèi)证券(quàn)期货交易(yì)所和(hé)证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构两部分，分别提出完(wán)善的(de)监管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运行是(shì)从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查(chá)和(hé)业务审批机制，从安全的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切(qiè)实提升市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是(shì)指证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或(huò)硬件设施(shī)等资源，部(bù)署在相关资源的(de)信息系统可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求(qiú)；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证券(quàn)期货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他(tā)主机托管资源进(jìn)行区分，对主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的(de)通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经营(yíng)机构要求(qiú)。明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源有(yǒu)关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作(zuò)出俄罗斯是资本主义还是社会主义规定。从能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确(què)保证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构能够(gòu)保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运行。明确(què)证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资(zī)源部署客户提供的软俄罗斯是资本主义还是社会主义件或硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称(chēng)证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构部署客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息(xī)系统(tǒng)进(jìn)行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定(dìng)中(zhōng)国证监会及(jí)其派出(chū)机构结合(hé)法定职责(zé)，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所违反本规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的(de)，中国(guó)证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监(jiān)管措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)俄罗斯是资本主义还是社会主义员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派(pài)出机(jī)构(gòu)可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和信息安(ān)全(quán)管理办法》有关(guān)规定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监(jiān)委监(jiān)察调查(chá)。

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