直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违规从事营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券6千克等于多少斤 6千克是多少磅(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zh6千克等于多少斤 6千克是多少磅èng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部(bù)管(guǎn)6千克等于多少斤 6千克是多少磅控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时(shí)启动内部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对(duì)于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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