昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，维护证券(quàn)期货市场安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易(yì)所向市场(chǎng)相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安全稳定运行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场的(de)不(bù)断发展，主机交易(yì)托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力(lì)有待提(tí)升(shēng)等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相(xiāng)关(guān)主体分为(wèi)证(zhèng)券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他(tā)类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有(yǒu)关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安全(quán)底线。安(ān)全(quán)运行是(shì)从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的基(jī)础(chǔ)和(hé)前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确(què)了证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)的(de)尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的(de)各(gè)个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切实(shí)提升市(shì)场主体(tǐ)的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看(kàn)，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(阅历是什么意思huó)动的(de)基(jī)本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交(jiāo)易(yì)所提供的(de)机房(fáng)机柜(guì)、通(tōng)信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实(shí)施(shī)专(zhuān)区(qū)管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于(yú)《证券期(qī)货业信(xìn)息系(xì)统托管基本要(yào)求》中三级(jí)系统的(de)受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立健全监(jiān)控指标及应急处置(zhì)机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他(tā)主机托管资源进行区(qū)分(fēn)，对(duì)主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核(hé)心交易系统通信前(qián)端的通信时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)要(yào)求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保证券期(qī)货经营机构能(néng)够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构对证券期货交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托管资源部署客户提(tí)供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方(fāng)面充(chōng)分评(píng)估(gū)，审慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全(quán)运(yùn)行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明(míng)确证券期货交易(yì)所的监(jiān)管(guǎn)报告义(yì)务，规定(dìng)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机(jī)构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易(y阅历是什么意思ì)所及证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告(gào)义(yì)务的，中国(guó)证监会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并(bìng)责(zé)令(lìng)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违(wéi)反本(běn)规(guī)定，中国证监会(huì)及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和(hé)人(rén)员采取行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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