零(líng)容(róng)忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(无锡市是几线城市kāi)发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对(duì)本(běn)次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要(无锡市是几线城市yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业(yè)务(wù)收入增加所致(zhì)。

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