直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

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　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号(hào)数(shù)量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于证券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资(zī)服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资(zī)和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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