金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分责(zé)任人(rén)员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投资(zī)者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的(de)证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特(tè)征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步(bù)估算结(jié)果，基金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证券领域(yù)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可(kě)能获(huò)得的(de)收益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处(chù)理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理(lǐ)。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职(zhí)业道德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化(huà)鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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