在“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的(de)黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪(x庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思uě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查(chá)等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一(yī)庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思家关联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还(hái)在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar 庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的(de)投(tóu)资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中(zhōng)的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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