在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四(sì)项违规(guī)行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行(xín云n是哪里的车牌号g)人关联方出(chū)资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼(jiān)职情况云n是哪里的车牌号。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募(mù)证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和(hé)估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最(zuì)大(dà)化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体性估值和(hé)内在价(jià)值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 云n是哪里的车牌号