直(zhí)播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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