金(jīn)融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追责的(de)重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权(quán)利(lì)救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损(sǔn)害投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)的适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票的(de)保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的收(shōu)益(yì)或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决(jué)案(àn)件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉(女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗miǎn)尽责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗(jiè)机构是保障(zhàng)资(zī)本(běn)市(shì)场高质量发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

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