金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支(zhī)持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市(shì)公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要(yào)一(yī)环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出(chū)具(jù)审计报告的(de)或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)的合(hé)法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额(é)的确(què)定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，有(yǒu)效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的(de)证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思