昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)活(huó)动，保(bǎo)护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市(shì)场安全平(píng)稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来(lái)，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业(yè)提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提(tí)升行业信息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展，主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要(yào)求其(qí)他类(lèi)型的(de)参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)基(jī)础和(hé)前提，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)的尽职调查和业务(wù)审批机制，从(cóng)安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)各个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的(de)可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事(shì)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源的(de)信息系(xì)统(tǒng)可以(yǐ)连(lián)接证券期货(huò)交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券期货交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一(yī)专(zhuān)区(qū)交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券(quàn)期货(huò)业(yè)信息系(xì)统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分配(pèi)等(děng)方面(miàn)保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所提供有关服务的公平猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期(qī)货交易所需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托管资源进(jìn)行区(qū)分，对主机交易(yì)托管资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并(bìng)确(què)保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了(le)证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关(guān)要(yào)求(qiú)。具(jù)体(tǐ)来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源的一般要求作出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期(qī)货经营机(jī)构能够(gòu)保(bǎo)障客户(hù)设(shè)施的安全(quán)运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机构对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)部(bù)署客(kè)户提(tí)供(gōng)的软件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的(de)信(xìn)息系统(tǒng)、客(kè)户与经营机(jī)构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期货交易(yì)所的监(jiān)管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出机(jī)构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期(qī)货经(jīng)营机构实施现场检查和(hé)非(fēi)现(xiàn)场检查，并(bìng)规定(dìng)相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反本规(guī)定，或者在监(jiān)管(guǎn)工(gōng)作中不履行(xíng)职责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关报告(gào)义务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易(yì)所采取监管谈(tán)话(huà)、出具警(jǐng)示函、责令限期改(gǎi)正等(děng)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易(yì)所对其他(tā)责任人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原副(fù)总经理猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗刘逖涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市(shì)监(jiān)委监察调(diào)查。

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