直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能(néng)张继是什么朝代的诗人怎么读，张继是什么朝代的诗人啊学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机(jī)构(gòu)或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频(pín)平(píng)台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证张继是什么朝代的诗人怎么读，张继是什么朝代的诗人啊券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布(bù)短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及(jí)业务(wù)资质，共罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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