在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露的(de)一(yī)则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担(dān)法(fǎ)律责(zé)任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购(gò2197的立方根是多少，216的立方根是多少u)上(shàng)海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新(xīn)芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益(yì)的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和(hé)内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新。

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