在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事(shì)先告(gào)知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？上行(xíng)为不符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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