昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安(ān)全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于(yú)昨(zuó)日向(xiàng)社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对(duì)于提升(shēng)行业(yè)信(xìn)息(xī)基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路(lù)有三。一(yī)是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结(jié)合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货(huò)交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出(chū)完(wán)善的(de)监管要(yào)求，并要求其他类(lèi)型的参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全底线(xiàn)。安全(quán)运行是(shì)从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基(jī)础和前提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的安全管理要(yào)求(qiú)，明确(què)了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审批(pī)机制，从安全的角度(dù)作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理原则(zé)，体现在证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)的各个环节，同时也(yě)充分注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过(guò)程中(zhōng)的(de)可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市(shì)场主(zhǔ)体(tǐ)的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的(de)基本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬件设施等(děng)资源，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系(xì)统可以连接证券期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是(shì)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务(wù)申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券(quàn)期货交易所提(tí)供有(yǒu)关服(fú)务的公(gōng)平(píng)合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需(xū)建立健全监(jiān)控指标及应(yīng)急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)的(de)，应当(dāng)将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和(hé)其(qí)他主机托(tuō)管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式专区管理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的(de)通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源的一般(bān)要求(qiú)作出规定。从能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的(de)安全运行。明确(què)证券期货经营机(jī)构对证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客(kè)户需求等方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择服务客户，确(què)保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客(kè)户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易所的监管报(bào)告义务(wù)，规定(dìng)中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机(jī)构(gòu)结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定(dìng)相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者(zhě)在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本(běn)规定(dìng)有关报告义(yì)务的，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会可以对证券期货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并责(zé)令(lìng)证(zhèng)券期货交易(yì)所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机构(gòu)违反本(běn)规定(dìng)，中国证监(jiān)会及(jí)其圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式派(pài)出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期(qī)货业网络(luò)和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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