科(kē)创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)均在(zài)被起诉(sù)名单中。

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　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权(quán)代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司(sī)均有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据(jù)上市(shì)委(wěi)员会的(de)审(shěn)核(hé)意(yì)见作出是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提(tí)起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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