零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本次发行(xíng)对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　<提花棉是什么面料，提花棉和纯棉哪个好strong>股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因提花棉是什么面料，提花棉和纯棉哪个好自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经(jīng)公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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