直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

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　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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