直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的关(guān)于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从业人(rén)员网络(luò)直播提(tí)出监管要(yào)求(qiú)。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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