金融界5月5日(rì)消息 央行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市(shì)场互(hù)联互通合作。北(běi)向互换通下的(de)交易将(jiāng)于2023年(nián)5月(yuè)15日启动(dòng)。初(chū)期，全部境外投(tóu)资(zī)者通过北向互换(huàn)通开展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本(běn)金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民(mín)银行(xíng)、香港证券及期货(huò)事务(wù)监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市(shì)场互(hù)联互通合(hé)作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融衍生品市场的协同发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日(rì)，中国人民银行(xíng)（以下简称(chēng)人(rén)民银行(xíng)）、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会（以(yǐ)下简称香(xiāng)港证监会）、香(xiāng)港金(jīn)融管理局(jú)（以下简称香(xiāng)港金(jīn)管局）发布(bù)联合公告，同意中国外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心（全国银行间(jiān)同(tóng)业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银(yín)行(xíng)间市场清算所股份有限公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港场(chǎng)外(wài)结算有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)均码一般是什么码，均码一般是什么码数称(chēng)场外结算公司）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联(lián)互通合作（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开通(tōng)“北(běi)向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港及(jí)其他国(guó)家和(hé)地区的境外投(tóu)资者可通过两地基(jī)础设(shè)施互(hù)联互(hù)通(tōng)参与(yǔ)内地(dì)银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交(jiāo)易将于(yú)2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为(wèi)便于“北向互换通”的(de)顺利推(tuī)出(chū)，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互(hù)换通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利(lì)率互换产品(pǐn)，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交易中心(xīn)签(qiān)署报价商协议，并为上海清算(suàn)所利率互(hù)换(huàn)集中清算业(yè)务的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员(yuán)的(de)清(qīng)算客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合(hé)人(rén)民(mín)银行(xíng)要求并完成内(nèi)地银行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并经外汇(huì)交易中心开通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时申请成为(wèi)场外(wài)结(jié)算(suàn)公司的清算会(huì)员或该(gāi)类会员的(de)清算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易(yì)中(zhōng)心与人民银行认可(kě)的境外电子交易(yì)平台互(hù)联均码一般是什么码，均码一般是什么码数提供交易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清(qīng)算所(suǒ)和场外结算公司建立中(zhōng)央对手(shǒu)方清算(suàn)机构互联互(hù)通，共同向境(jìng)内外投(tóu)资者提供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度(dù)：初期，全(quán)部境外投资(zī)者通过“北向互(hù)换通”开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义本金净额(é)每(měi)日不(bù)超过人(rén)民币200亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场(chǎng)外结算公(gōng)司针对双(shuāng)方清算所之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净(jìng)头寸对应(yīng)的“互换通”资源(yuán)池风(fēng)险(xiǎn)敞口设定(dìng)上限不超过人民(mín)币40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　二、人(rén)民(mín)银(yín)行、香港证监(jiān)会和香(xiāng)港金管(guǎn)局已就(jiù)“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并(bìng)签(qiān)署了《关(guān)于内地(dì)-香港债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜(yí)的谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备忘(wàng)录健全(quán)了(le)两(liǎng)地监管机(jī)构在债券及(jí)衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)方面的监管合作安排(pái)和(hé)联络(luò)协商机制，共同(tóng)维护“互换通(tōng)”的正常运行、金(jīn)融市(shì)场(chǎng)稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司应(yīng)当(dāng)依法履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各(gè)方有序(xù)开展“北向互(hù)换通”业务。清(qīng)算(suàn)会(huì)员应(yīng)当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部(bù)控(kòng)制，防(fáng)范和(hé)控制(zhì)风险(xiǎn)，做好(hǎo)投资(zī)者教育(yù)和服务，切实维护投资者合法权益(yì)。投资者(zhě)应当充(chōng)分了解两(liǎng)地市场法律(lǜ)法规、业(yè)务规则和实践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与“北向互(hù)换通”的(de)投资者可联系外汇(huì)交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备(bèi)。

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