直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四(s一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋ì)川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规(guī)范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办(bàn)理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确保信息(xī)来源(yuán)合法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下(xià)发关于(yú)排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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