近期交易商协(xié)会的(de)监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金融(róng)机(jī)构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监(jiān)管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处(chù)分(fēn)规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债(zhài)务(wù)融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年报(bào)，去年建行(xíng)承销非金(jīn)融企业债务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优(yōu)质头部(bù)房地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融(róng)资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券(quàn)发行涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，以及中国民正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢呢(mín)生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为已开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多(duō)家机(jī)构(gòu)存在债(zhài)券代持(chí)交易等(děng)违(wéi)规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市(shì)业务方式(shì)，每日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反、清算速度(dù)不同的现(xiàn)券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银(yín)行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流(liú)于形式(shì)，未有效(xiào)评估交易(yì)合理性(xìng)，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖或做市(shì)等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工(gōng)作中发现(xiàn)，工商(shāng)银行主承(chéng)销的多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发(fā)展投(tóu)资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违规(guī)收取发行人大额财务资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交易商协(xié)会(huì)通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规案件立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超(chāo)过(guò)五(wǔ)成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被通(tōng)报(bào)的原因包括(kuò)低(dī)价(jià)包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文件约定开展余(yú)额包销(xiāo)，个别债务融资工具(jù)挤(jǐ)占了其他投资(zī)人(rén)的正常投标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成(chéng)了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与机构在从事相关(guān)业务过程(chéng)中，务必(bì)牢(láo)固(gù)树(shù)立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银(yín)行间债券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银(yín)行间市场基(jī)石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促(cù)进价(jià)格发(fā)现的重(zhòng)要作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国(guó)际金融(róng)报》记(jì)者表示(shì)，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实(shí)监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严(yán)格自(zì)律惩(chéng)戒向市场传(chuán)递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债(zhài)券(quàn)承销机构作为债(zhài)券市场的“看门(mén)人”，对于商业(yè)银(yín)行特别是国有(yǒu)大行来(lái)说，也需(xū)要肩负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生态。

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