零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数证(zhèng)监会依法(fǎ49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数)拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行(49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数xíng)股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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