零(líng)容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句>

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不(bù)得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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