零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(sh联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量àng)述规定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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