零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本(běn)次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定：对(duì)东北(běi)证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(qu天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物àn)在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东(d天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物ōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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