直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人期(qī)间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发(fā)关于排(pái)查(chá)报送网络(luò)非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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