强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题

　　金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我会依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易盛（天津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人(rén)依(yī)法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》的(de)规(guī)定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上(shàng)市公司(sī)及(jí)其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的(de)或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的(de)证券服(fú)务机(jī)构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人(rén)员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目前(qián)在(zài)投资(zī)者(zhě)保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回(huí)购、行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàn强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题g)海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程(chéng)序中(zhōng)得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者(zhě)不(bù)良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事人(rén)履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确(què)规(guī)定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的确定需(xū)要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申(shēn)请人(rén)的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构是(shì)保障资本市场高质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员应当严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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