直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在(zài)机构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的(de)人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(y帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好ě)达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好