零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌东北证券立案(àn)调查并(bì纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌ng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减持(chí)公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北(b纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌ěi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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