直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独(dú)立性的(de)职务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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