直播(bō)短视频成为市场(ch富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗ǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未(富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资(zī)格及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资(zī)的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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