近期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银(yín)行启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第(dì)二家被(bèi)要求自律调(diào)查(chá)的大行。今年(nián)以来，交(jiāo)易商协会(huì)已(yǐ)对(duì)多家(jiā)金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度(dù)在(zài)持续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监(jiān)管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银行(xíng)股(gǔ)份有限(xiàn)公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年建行承销非金融(róng)企(qǐ)业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质头部房地产企业债券(quàn)融资(zī)需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务(wù)融资工具(一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心jù)，房地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发行涉(shè)嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和(hé)粤财(cái)信(xìn)托共5家(jiā)机(jī)构(gòu)涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券代持交(jiāo)易(yì)等违规行为。其中，大(dà)连银行通过(guò)做市业务(wù)方式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代(dài)持利率债活跃券(quàn)，且(qiě)规模较(jiào)大(dà)；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执(zhí)行(xíng)不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有效(xiào)评估交易合理(lǐ)性，作为中间方(fāng)以现券买卖(mài)或做市等方式(shì)参与债券代持(chí)交易链条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自律调(diào)查(chá)。相关(guān)公告(gào)称，交易(yì)商协会在(zài)日(rì)常(cháng)监测工作中发(fā)现，工(gōng)商(shāng)银行主承(chéng)销(xiāo)的多期债务融资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心)行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披(pī)露，近期(qī)在查(chá)处四(sì)平市城市发展(zhǎn)投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违(wéi)规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易商协会进(jìn)行自律(lǜ)调查。一同被开展自律(lǜ)调查(chá)的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会(huì)通(tōng)报的数据(jù)，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家(jiā)会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和(hé)54名直接责任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警告及以上占(zhàn)比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低(dī)价包(bāo)销多期债务融资(zī)工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未(wèi)按照发行文件约(yuē)定开(kāi)展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了(le)其他投(tóu)资人的正常(cháng)投标(biāo)，违背了公平公正原则，并(bìng)影(yǐng)响(xiǎng)了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券市(shì)场参与机构在(zài)从(cóng)事相(xiāng)关业务过程中，务(wù)必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律(lǜ)规(guī)则要求，合规展业(yè)，自觉维护银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)基石(shí)机构，承担(dān)着提(tí)高市场流动性(xìng)、促(cù)进价(jià)格发现的重要作用，应(yīng)切实提升(shēng)做市(shì)交易能力(lì)，加强内部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策(cè)监(jiān)管专家周毅钦对《国际(jì)金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行(xíng)间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严(yán)格自律惩戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的(de)清晰(xī)信(xìn)号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银(yín)行特别是国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的公(gōng)序责任，切实维护好行(xíng)业(yè)的良性(xìng)竞(jìng)争生(shēng)态(tài)。

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