直播短视频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示(s青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗hì)函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证(z青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗hèng)券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询(xún)从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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