近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建(jiàn)设银(yín)行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以(yǐ)来，交易(yì幼儿园晨间谈话内容有哪些小班，幼儿园晨间谈话内容有哪些中班)商(shāng)协会已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在(zài)持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于监管(guǎn)部(bù)门反馈(kuì)线索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国(guó)建设(shè)银行股份有限公司(sī)债务融资工具承(chéng)销业务(wù)涉嫌违(wéi)规(guī)行为(wèi)开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报，去(qù)年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业(yè)承销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优质头部(bù)房地产企业债(zhài)券(quàn)融(róng)资(zī)需求(qiú)，承(chéng)销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具(jù)，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的监管力度在近期持续(xù)加(jiā)大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中国进出口银行金融(róng)债(zhài)券发行(xíng)涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会(huì)通过(guò)深入调查发现(xiàn)，大连(lián)银行等多(duō)家机构存在债券代(dài)持交易等违规幼儿园晨间谈话内容有哪些小班，幼儿园晨间谈话内容有哪些中班(guī)行为(wèi)。其中，大连银(yín)行通过做(zuò)市业务方式(shì)，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反、清算(suàn)速度(dù)不同的(de)现券交易，代(dài)持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流于(yú)形式(shì)，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间方以(yǐ)现券(quàn)买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行(xíng)已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融资工具(jù)发(fā)行(xíng)定价(jià)严(yán)重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌(xián)违反银(yín)行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自律管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露，近期在查处(chù)四平市城(chéng)市(shì)发展投(tóu)资控股(gǔ)有限公司(sī)案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违规收(shōu)取(qǔ)发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理(lǐ)规(guī)则，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一同被开展自律调查的(de)还有光大(dà)证券(quàn)、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管(guǎn)处罚(fá)力度加强

　幼儿园晨间谈话内容有哪些小班，幼儿园晨间谈话内容有哪些中班　根(gēn)据交易商协会(huì)通报的(de)数(shù)据，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违(wéi)规案(àn)件(jiàn)立案调查(chá)，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉(shè)及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机(jī)构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务(wù)融资工(gōng)具，影(yǐng)响了(le)市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具(jù)未按(àn)照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他(tā)投资人(rén)的正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了(le)发(fā)行利(lì)率，对市(shì)场正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间债券市(shì)场参与机构(gòu)在从(cóng)事相关业务过程中，务必(bì)牢(láo)固树立(lì)市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格(gé)遵守相关监(jiān)管规定和自律规(guī)则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基(jī)石机构，承(chéng)担(dān)着提(tí)高市场流动性、促进价格发(fā)现的重要(yào)作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协(xié)会的(de)监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间交易商协(xié)会(huì)将继续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从严要(yào)求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市(shì)场的“看门人(rén)”，对于(yú)商业银行(xíng)特别(bié)是国有大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责任，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性竞争生态(tài)。

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