科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也(yě)对(duì)两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同(tóng)意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市(shì)告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审查军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等(děng)业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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