在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》芦淞产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符(fú)合私募(mù)基金管理人(rén)专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的(de)基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在(zài)从(cóng)事私募基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力(lì)进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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