近期(qī)交易商协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然(rán)债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名(gèng)趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启动(dòng)自律调查，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，监(jiān)管力度在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名机(jī)构接(jiē)连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管部门(mén)反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债(zhài)务融资工(gōng)具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去年建行承销(xiāo)非(fēi)金(jīn)融企业债(zhài)务融(róng)资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企(qǐ)业债券融(róng)资(zī)需求(qiú)，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务(wù)融(róng)资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商协(xié)会官网发布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口银行金(jīn)融债(zhài)券发行涉嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及中国民(mín)生银行(xíng)承(chéng)销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州银行、江西(xī)银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构存在债券代持交易(yì)等违(wéi)规行为(wèi)。其中，大连银行通过(guò)做(zuò)市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速(sù)度不同的(de)现券交易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以(yǐ)现券(quàn)买卖(mài)或做(zuò)市等方式参与债券代持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行(xíng)已被启动自(zì)律调查(chá)。相关公告(gào)称(chēng)，交易商(shāng)协会在日(rì)常监测(cè)工(gōng)作中发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销的多期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了(le)市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会网站披露(lù)，近期在查处四平(píng)市城市发(fā)展(zhǎn)投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银(yín)行、吉林亿联银行因违规(guī)收(shōu)取发行(xíng)人大额财(cái)务(wù)资助，涉嫌(xián)违反银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自律(lǜ)管理规则(zé)，被(bèi)交易(yì)商协会进行(xíng)自律调查。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调查的还(hái)有光大证(zhèng)券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通报(bào)的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家(jiā)发行人和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任(rèn)人。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警告及以(yǐ)上占比超(chāo)过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位(wèi)责任(rèn)人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被(bèi)通报的原因(yīn)包括低价包(bāo)销多期债(zhài)务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务(wù)融资工(gōng)具(jù)未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个(gè)别(bié)债务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其(qí)他投资(zī)人(rén)的正常(cháng)投标，违(wéi)背了公平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)造成了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务(wù)必牢固树立市(shì)场责任(rèn)意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构(gòu)，承担着提高(gāo)市场流(liú)动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切实提(tí)升(shēng)做市交(jiāo)易(yì)能力，加(jiā)强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协(xié)会的(de)监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，银行间交易商协会将(jiāng)继续(xù)贯(guàn)彻落实(shí)监管从(cóng)严(yán)要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序(xù)。债券承销机(jī)构作为债券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商(shāng)业银行(xíng)特别(bié)是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维护(hù)好(hǎo)行业的(de)良(liáng)性(xìng)竞争(zhēng)生态。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名