科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告的(de)证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的(de)是，在(zài)4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书(shū)后，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布(bù)消息(xī)显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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