直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量不拘于时句式类型，不拘于时句式还原”时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规(guī)范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的(de)人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　不拘于时句式类型，不拘于时句式还原>

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券(quàn)数(shù)据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于(yú)证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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