科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告(gào)知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日(rì)届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资(zī)者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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