在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根错一个题就往阴里装一支笔据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的(de)黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏错一个题就往阴里装一支笔桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人(rén错一个题就往阴里装一支笔)，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经(jīng)济(jì)和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基(jī)金(jīn)官网的(de)新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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