零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资(zī)金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募集资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北文章真实身高，文章个人资料简介(běi)证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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