金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部(bù)门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行(xíng)立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本(běn)市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可(kě)以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的单(dān)位或(huò)者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的(de)行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思施规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决(jué)定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如(r禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思ú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构启(qǐ)动了(le)相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关(guān)责(zé)任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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