直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函(hán)的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”翡翠手镯用紫光照为什么会有荧光，翡翠镯子太阳光下有紫色荧光

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。