科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会(huì)下(xià)发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、c上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续(xù)通过前述财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚c上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意(yì)见作(zuò)出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的(de)交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上(shc上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算àng)海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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