科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润香港区号是多少21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末(mò)对外(wài)担保(bǎo)余额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年(nián)市(shì)场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到(dào)停牌(pái)及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的(de)审核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31香港区号是多少日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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