直播短视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出(chū)的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

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　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(qu钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思àn)总裁”。

　　此外，钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析(xī)、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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